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前海期貨印章管理辦法違規 被江蘇證監局責令改正

2017-08-04 14:53 來源:未知
  

8月2日 前海期貨因《印章管理辦法》規定不完善、執行不到位,被江蘇證監局采取責令改正措施的決定。

決定書稱,經查,你公司《印章管理辦法》規定不完善、執行不到位。具體包括:一是《印章管理辦法》中有關表述前后不一且不嚴謹,包括將公司法定代表人表述為公司法人、將由總經理負責審批表述為總經理負責使用、對公司總經理的表述使用了“公司負責人”和“公司總經理”等不同稱謂。二是《印章管理辦法》第三條規定的印章使用審批人包含公司總經理、分管經理與《印章管理辦法》第二條的規定不一致。三是公司印章使用登記簿登記要素不全,不符合公司《印章管理辦法》第四條的規定。四是公司印章使用未嚴格執行審批手續,部分印章使用無批準人、部分印章使用為他人代簽。不符合《期貨公司監督管理辦法》第三十五條、第四十六條的相關規定。

以上事實有你公司《印章管理辦法》、印章使用登記簿、現場檢查事實確認書等證據證明。

現根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第110號)第八十七條的規定,決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。請你公司于2017年8月30日前向我局上報書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 


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